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例一:“采購”過程的審核
 
1. P(計劃、準則、規定)。查受審核方對供方進行選擇、評價、重新評價的準則和產品驗收準則。
 
2.D(按計劃或規定執行)。分層抽查受審核方對供方的評價記錄,檢查其評價是否客觀,證據是否充分,包括:
 
(1)查對供方進行重新評價而需要準備的質量記錄(初審時)及重新評價記錄(監督審核時);
 
(2)查采購文件對產品質量要求的表述是否準確、清楚;
 
(3)查驗收的實施。
 
3.C(自我檢查)。查主管部門如何對采購的實施部門或人員的工作進行監測(檢查),檢查其是否按規定的頻次進行,檢查結果的記錄是否反映了采購人員的工作過程。
 
4. A(處置、改進)。如有在合格供方名單外采購或不按準則驗收的情況,是否采取了糾正或糾正措施。




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在管理評審時,應拋棄評價部門的做法,而改成評價過程的做法
在管理評審(注:管理評審不應該是一年一次的管理評審會議,而應該落實到日常的管理層會議中)時常見的一種做法是由每一個部門分別匯報自己的工作,然后由 管理層布置接下去每個部門應該做些什么。這個也不符合過程管理的理念。根據過程方法,實施管理評審時可以考慮以下的做法:
1)如果需要制定會議的議程表,在制定議程表時,應根據過程制定議程,而不是部門,如下表所示:
 
表1:以過程為導向的會議議程表
2)如果需要制定輸入報告,在制定輸入報告時,應以過程為導向制定輸入報告,而不是部門。例如,上表所示的會議中,品質部門應該準備兩個輸入報告,分別是過程控制過程的輸入報告和計量設備管理過程的輸入報告,而不是一個品質部門的輸入報告。
3)如果需要制定會議紀要,在制定會議紀要時,也應以過程為導向制定,如下表所示:
 




對階段性過程的檢查,可采用對過程輸出點進行測量的方法。如檢查培訓班的效果可采用理論考試、工作考核、培訓班小結\評價等;檢查賓館(飯店)對某個團隊的服務
 
情況,可以請團隊負責人提出評價意見,作為對本次服務的考核檢查。
 
       進行過程的監視和測量的方法多種多樣,但受審核方必須對每一個過程確定一種合適的測量方法,以滿足ISO 9001:2015標準的要求。



ISO14001:2015體系的環境因素與其他要素之間的關系 ——在“5.2環境方針”中明確:a)適合于ISO14001組織的宗旨和所處的環境,包括其活動、產品和服務的性質、規模和環境影響;環境影響是需要在6.1.2環境因素中確定的,所以環境方針是否制定的適宜、具有可操作性,6.1.2環境因素是其非常重要的信息輸入 ——在應對風險和機遇的措施方面,“6.1.1總則”中明確:“應確定與環境因素(見6.1.2)、合規義務)(6.1.3)、4.1/4.2中識別的其他問題和要求相關的需求應對的風險和機遇,以: a) 確保環境管理體系能夠實現其預期結果; b) 或減少不期望的影響,包括外部環境狀況對組織的潛在影響 c) 實現持續改進 ——在“6.1.3合規義務”中明確:“組織應:a)確定并獲取與其環境因素有關的合規義務”。這表明組織在考慮合規義務時要有針對性,應是與環境因素有關的 ——在“6.1.4措施的策劃”中明確:“組織應策劃:a)采取措施管理其:1)重要環境因素”。這表明應對風險和機遇的措施策劃要突出重點,要應用6.1.2中確定的重要環境因素 ——“6.2.1環境目標”中明確:“組織應針對其相關職能和層次建立環境目標,此時必須考慮組織的重要環境因素及相關的合規義務,并考慮其風險和機遇。”這表明組織在策劃環境目標時,應對6.2.1中確定的重要環境因素予以考慮,當然這并不意味著每一個重要環境因素都需要建立環境目標 ——“7.2能力”中明確:“c)確定其環境因素和環境管理體系相關的培訓需求?!币馕吨诖_定培訓需求和實施培訓時,應關注6.1.2環境因素實施的結果,將其納入培訓內容。組織員工對環境因素的把握也是人員能力的組成部分 ——“7.3意識”中明確:“b)與他們的工作相關的重要環境因素和相關的實際或潛在的環境影響” ——“8.1運行策劃和控制”中明確:“組織應建立、實施、控制并保持滿足環境管理體系要求以及實施6.1和6.2所識別的措施所需的過程,通過: a) 建立過程的運行規則 b) 按照運行規則實施過程控制” ——“8.2應急準備和響應”中明確:“組織應:a)通過策劃的措施做好響應緊急情況的準備,以或減輕它所帶來的不利環境影響?!边@意味著在策劃應急準備和響應的措施時,組織應非常清楚自身存在的緊急情況,且這種情況會帶來不利的環境影響。所以6.1.2環境因素也是策劃措施時非常重要的信息輸入 ——在監視、測量、分析和評價方面,“9.1.1總則”中雖然沒有明確指出與6.1.2環境因素的關聯,但在要素中明確要組織監視、測量、。分析和評價其環境績效,而環境績效的定義就是“與環境因素的管理有關的記下”,所以在策劃9.1.1的時候,諸如:a)監視和測量的內容;b)適用時的監視、測量、分析與評價的方法;c)評價組織環境績效所依據的準則和適當的參數;d)何時應適時監視和測量;e)何時應分析和評價監視和測量的結果 ——“9.3管理評審”中明確指出:“管理評審應包括對下列事項的考慮:……b)以下方面的變化:……3)其重要環境因素?!边@表明6.1.2環境因素有關重要環境因素的變化信息也應作為管理評審的輸入,為評審環境管理體系的持續適宜性、充分性和有效性提供信息 從上可以看出,環境因素是環境管理體系主線的源頭。環境因素識別與評價的結果,即重要環境因素將直接應用于措施的策劃、環境目標的制定、運行策劃和控制和應急準備與響應,目的是控制與重要環境因素有關的運行與活動及潛在的緊急情況,使這些活動在規定的條件下進行;監視、測量、分析和評價這一條款的要求也是針對于可能影響組織環境績效的運行與活動,監視的內容包括組織的環境績效、目標的實施和有關的運行控制等內容,并對出現的各類問題加以糾正,采取糾正措施。這樣,在重要環境因素的管理上就構成一個PDCA循環,使其成為環境管理體系的主線 總之,環境因素是環境管理體系管理的核心,對環境因素的識別、評價的準確和合理,也會直接影響環境管理體系實施的成功。




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