認為,銀行本身沒有什么污染,不需要推行ISO14000.實則不然. 銀行ISO14000認證也是創建綠色銀行活動的組成部分，對加強銀行內部環境管理，倡導綠色消費，進行環保宣傳，樹立銀行管理新形象大有益處。而綠色銀行成功運行，正是借鑒ISO14000標準的內涵。ISO14000這一科學、嚴密的管理標準，更是在管理系統上保證綠色銀行活動的順利開展、維持和提高。 一、銀行ISO14000認證的環境問題 銀行不存在環境問題,幾乎是社會的共識.實則不然,從我們的咨詢過的銀行來看,銀行消耗大量的水、電。甚至有些銀行不合理的設計造成能源的浪費，使用非環保型的建筑裝修材料對人體產生潛在的危害。 因此，銀行活動帶來的環境問題不容忽視，對銀行的污染排放進行控制和，建立合理的管家方式并鼓勵清潔生產，進行節能降耗，將給銀行帶來巨大的社會效益和經濟效益。 二、銀行ISO14000認證的意義 銀行ISO14000認證實現銀行的可持續發展的需要，越來越多的銀行開始意識到環境管理的重要性.銀行ISO14000認證可以調動銀行環境管理的積極性和主動性，提高銀行的管理水平，樹立企業形象，從管理上和系統上確保銀行持續有效地開展環境管理工作。 1. 銀行ISO14000認證有利于節能降耗，降低經營成本 銀行ISO14000認證分析銀行提供的服務、活動中的環境因素和能資源高消耗處，制定改善方案，進行設備改造，提高設備的運行效率，節能降耗。而有些改善工作并不需要投入大量的設備和資金，建立科學的管理方式，培訓和教育員工，使他們意識到節約能源的重要性，并積極參與環境保護的工作中。據統計，此項工作，可以使銀行的能耗降低10-15%，例如： 節約用電。空調系統的用電量會占銀行總電能消耗的50%，減少空調的用電消耗，會給銀行帶來明顯的經濟效益。通過對空調進行設備控制，加強日常的維護保養、監測和校準，確保制冷機組 的運行狀態。 照明系統用電一般占總用電量的30%，減少照明用電消耗不但節約照明自身用電，而且也減少空調系統的負荷。通過使用節能燈，隨手關掉不需要的電燈，或在確保照明效果滿足客人所需的視覺舒適亮度下減少超額瓦數等多種方法，也可節省用電消耗。重新設計規劃銀行的內部管理規定，從一些管理細節上進行節約用電。例如： 改變原有的生活習慣，不要將銀行的室內溫度降至太低，例如夏季溫度為24度，冬季21度。在夏季減少熱量滲透，冬季減少熱量損失，在打掃房間時重新設定房間溫度，關閉/打開窗簾以減少/增加陽光的方式，降低夏季對空調，冬季對取暖的需求，終實現節能降耗。在入住率降低時，考慮關閉整個樓層，關閉整個樓層的空調和能資源消耗系統。節約用水。水資源缺乏和水體污染是我國的環境問題，節約用水也是銀行環境管理的一個重要內容，除交納高額的水費和附加排污費外，使用的熱水直接消耗大量的鍋爐燃料。因此，通過建立環境管理體系，分析識別銀行活動中不必要的用水環節，開展節水活動，可以取得一定成效。例如：安裝二級水表，對各部門的用水量進行統計，鼓勵開展節水活動。銀行的用水大戶主要是廚房、廁所。當需要時打開水龍頭避免浪費水等方法，減少廚房的用水量。 滿負荷使用洗衣/洗碗設備、選擇經濟的洗滌劑；加強定期檢查制度，減少設備跑、冒、滴、漏等方法。 2. 銀行ISO14000認證能夠提高銀行員工的環境意識 銀行ISO14000認證運用P-D-C-A的管理模式，對銀行進行精細化管理。通過實施ISO14000變粗放型管理模式為集約型管理，增強銀行的整體管理水平。并優化各方面的管理，做到小環境影響， 物耗能耗， 成本，以及 環境風險的控制。 建立環境管理體系的過程也是企業對全體員工進行教育的過程。這個過程要求全員參與，大大提高了員工的環境意識，從自身做起，愛護環境、保護環境。更重要的是，員工的環保意識提高了，工作素質也會提高，并順勢影響到員工的家庭和下一代，產生巨大的社會效益。 3. 銀行ISO14000認證提高銀行市場競爭力 環境形象對企業發展戰略具有越來越重大的影響。許多具有超前意識的企業在激烈的市場競爭中打出“環境牌”，積極建立環境管理體系并申請認證，意在搶占新一輪市場營銷的制高點。通過ISO14000認證，提高企業和產品的市場競爭力，樹立企業想象；降低成本及資源消耗，實現節能降耗；污染；提高企業管理水平和員工的環境意識。一個能對環境負責的企業，它的產品和服務一定能對用戶負責，讓用戶滿意。實施ISO14000認證已成為代表企業形象的重要因素，很多獲證企業在廣告宣傳中以此表示本企業對環境的貢獻，從而擴大自己的市場份額。銀行推行綠色銀行活動，建立環境管理體系，減少浪費，提高設備運行效率實現節能降耗的同時，并沒有降低服務質量和室內環境。相反，隨著人類環境保護意識的不斷增強，人們將追求文明生活方式，因此，通過ISO14000認證的銀行具有更大的市場占有率。 三、ISO14000標準的特點 ISO14000是一套科學的管理性標準，適合于任何類型的組織。ISO14000與ISO9000標準有很強的兼容性，一個通過ISO90000認證的銀行將非常容易的建立ISO14000環境管理體系。ISO14000標準對組織的環境表現沒有提出 的要求，僅強調組織的活動符合環境法律法規。通過建立環境管理體系，識別組織活動和服務中的環境問題，推行全過程控制和清潔生產，終實現污染、節能降耗、達到企業的永續經營。 ISO14001標準將環境管理體系的要求分成17個要素來描述，當銀行的活動符合17個要素的規定時，說明已基本符合ISO14001標準認證的要求。ISO14000標準遵循了由Chailes Demiry 提出的PDCA管理模式：策劃（Plan）、實施（Do）、檢查（Check）和改進（Action）四個階段，建立ISO 14000環境管理體系和進行ISO14001認證時，均遵循PDCA的管理要求。 四、銀行ISO14000認證在銀行實施的具體要求 1. 策劃階段 根據自身的活動特點確定環境方針，建立總體目標，并制定實現目標的具體措施。 在實施過程中，銀行應首先制定環境方針，明確環境管理的指導思想。收集銀行活動適用的法律與其他要求，識別并評價銀行經營活動中的重要環境因素，明確環境管理重點。 銀行業可以從能資源的使用情況和環境污染等方面識別環境因素，例如：用電情況、用水情況、設備運行效率、一次性用品的消耗，廚房和洗衣房的污水排放,噪聲排放，鍋爐廢氣排放，垃圾的分類處理等。 根據重要環境因素和技術經濟條件，銀行確定環境目標和指標要求，并提出明確的環境管理方案，確定實現目標的職責、方法和時間表。環境目標可以從污染物達標排放、減少污染、節約能源、降低消耗，提率、提高環境保護意識等方面進行考慮。 　2. 實施階段 為實現總體目標明確職責，制定相關文件化的管理程序和運行標準對活動的全過程實施有效控制。 銀行ISO14000認證的實施過程中首先明確組織各部門職責，任命環境管理者代表負責體系的建立；對員工實施必要的培訓，提高管理人員、工程技術人員及全體員工的環境保護意識和工作技能；有效地溝通和交流有關環境管理的信息，注重相關方所關注的環境問題。 建立環境管理的體系文件并納入嚴格的文件管理，確保重要崗位能按文件規定執行。對重要環境影響的崗位和設備制定運行控制程序，并加以日常的設備維護保養，使各類環境因素得到有效控制。識別銀行活動中存在的隱患和緊急意外情況，采取有效的措施和應急響應。 3. 檢查階段 在活動實施過程中，有計劃有針對性對相關活動進行監控，糾正出現偏離目標的現象。 銀行ISO14000認證過程中建立嚴格的檢查制度，對重大環境影響活動與設備運行進行監測，對環境績效和環境目標的完成情況進行監督，及時發現問題并及時采取糾正與措施解決問題，防止再次發生。同時定期進行環境管理體系的內部審核，從整體上了解環境管理體系的實施情況，判斷體系的有效性和對標準的符合性。建立環境管理活動相應的記錄以追溯活動的實施運行狀況，對記錄進行良好的管理。 4. 改進階段 銀行的 管理者在平時檢查的基礎上，定期對環境管理體系的適用性、充分性和有效性進行評審，提出進一步改善意見以達到持續改進之目的。銀行可根據策劃-實施-檢查-糾正改進的管理思路建立ISO14000環境管理體系，通過標準宣貫培訓，作初始環境調查，進行體系策劃，環境管理體系文件的編寫和發布，并根據體系文件的要求運行，進行內部審核和管理評審，并 申請ISO14000認證。

ISO27001認證控制要求 文章導讀：表 A.1 控制目標和控制措施 A.5 方針 A.5.1 信息方針 目標：依據業務要求和相關法律法規提供管理指導并支 持信息。 A.5.1.1 信 息 方針 文件 信 息 方針 的評審 控制... 表 A.1 控制目標和控制措施 A.5 方針 A.5.1 信息方針 目標：依據業務要求和相關法律法規提供管理指導并支持信息。 A.5.1.1 信 息 方針 文件 信 息 方針 的評審 控制措施 信息方針文件應由管理者批準、發布并傳達給所有員工和外部相 關方。 A.5.1.2 控制措施 應按計劃的時間間隔或當重大變化發生時進行信息方針評審，以 確保它持續的適宜性、充分性和有效性。 A.6 信息組織 A.6.1 內部組織 目標：在組織內管理信息 A.6.1.1 信息的管 理承諾 信息協調 控制措施 管理者應通過清晰的說明、可證實的承諾、明確的信息職責分配 及確認，來積極支持組織內的。 A.6.1.2 控制措施 信息活動應由來自組織不同部門并具備相關角色和工作職責的 代表進行協調。 A.6.1.3 A.6.1.4 A.6.1.5 信息職責 的分配 信息處理設施 的授權過程 保密性協議 控制措施 所有的信息職責應予以清晰地定義。 控制措施 新信息處理設施應定義和實施一個管理授權過程。 控制措施 應識別并定期評審反映組織信息保護需要的保密性或不泄露協議的 要求。 A.6.1.6 A.6.1.7 A.6.1.8 與政府部門的 聯系 與特定利益團 體的聯系 信息的獨 立評審 控制措施 應保持與政府相關部門的適當聯系。 控制措施 應保持與特定利益團體、其他專家組和專業協會的適當聯系。 控制措施 組織管理信息的方法及其實施（例如信息的控制目標、控制 措施、策略、過程和程序）應按計劃的時間間隔進行獨立評審， 當安 全實施發生重大變化時，也要進行獨立評審。 A.6.2 外部各方 目標：保持組織的被外部各方訪問、處理、管理或與外部進行通信的信息和信息處理設施的。 A.6.2.1 與外部 各方相 關風險的識別 處理與顧客有 關的問題 控制措施 應識別涉及外部各方業務過程中組織的信息和信息處理設施的風險， 并在允許訪問前實施適當的控制措施。 A.6.2.2 控制措施 應在允許顧客訪問組織信息或資產之前處理所有確定的要求。 A.6.2.3 處理第三方協 議中的問 題 控制措施 涉及訪問、處理或管理組織的信息或信息處理設施以及與之通信的第 三方協議，或在信息處理設施中增加產品或服務的第三方協議， 應涵 蓋所有相關的要求。 A.7 資產管理 A.7.1 對資產負責 目標：實現和保持對組織資產的適當保護。 A.7.1.1 A.7.1.2 資產清單 資產責任人 控制措施 應清晰的識別所有資產，編制并維護所有重要資產的清單。 控制措施 與信息處理設施有關的所有信息和資產應由組織的指定部門或人員 1 承擔責任 。 A.7.1.3 資 產 的 合 格 使 控制措施 用 與信息處理設施有關的信息和資產使用允許規則應被確定、形成文件 并加以實施。 A.7.2 信息分類 目標：確保信息受到適當級別的保護。 A.7.2.1 A.7.2.2 分類指南 信息的標記和 處理 控制措施 信息應按照它對組織的價值、法律要求、敏感性和關鍵性予以分類。 控制措施 應按照組織所采納的分類機制建立和實施一組合適的信息標記和處 理程序。 A.8 人力資源 2 A.8.1 任用 之前 目標：確保雇員、承包方人員和第三方人員理解其職責、考慮對其承擔的角色是適合的，以降 低設 施被竊、欺詐和誤用的風險。 A.8.1.1 角色和職責 控制措施 雇員、承包方人員和第三方人員的角色和職責應按照組織的信息 方針定義并形成文件。 A.8.1.2 審查 控制措施 關于所有任用的候選者、承包方人員和第三方人員的背景驗證檢查應 按照相關法律法規、道德規范和對應的業務要求、被訪問信息的 類別 和察覺的風險來執行。 A.8.1.3 任用條款和條 件 控制措施 作為他們合同義務的一部分，雇員、承包方人員和第三方人員應同意 并簽署他們的任用合同的條款和條件，這些條款和條件要聲明他 們和 組織的信息職責。 A.8.2 任用中 目標：確保所有的雇員、承包方人員和第三方人員知悉信息威脅和利害關系、他們的職責和義 務、并準備好在其 正常工作過程中支持組織的方針，以減少人為過失的風險。 1 解釋：術語“責任人”是被認可，具有控制生產、開發、保持、使用和資產的個人或實體。術語“責 任人”不指實際上對資產具 有財產權的人。 2 解釋：這里的“任用”意指以下不同的情形：人員任用（暫時的或長期的） 、工作角色的指定、工作角色 的變化 、合同的分配及所有這些安排的終止。 A.8.2.1 管理職責 控制措施 管理者應要求雇員、承包方人員和第三方人員按照組織已建立的方針 策略和程序對盡心盡力。 A.8.2.2 信息意識、 控制措施 教育和培訓 組織的所有雇員，適當時，包括承包方人員和第三方人員，應受到與 其工作職能相關的適當 的意識培訓和組織方針策略及程序的定期更 新培訓。 紀律處理過程 A.8.2.3 控制措施 對于違規的雇員，應有一個正式的紀律處理過程。 A.8.3 任用的終止或變化 目標：確保雇員、承包方人員和第三方人員以一個規范的方式退出一個組織或改變其任用關系。 A.8.3.1 A.8.3.2 終止職責 資產的歸還 控制措施 任用終止或任用變化的職責應清晰的定義和分配。 控制措施 所有的雇員、承包方人員和第三方人員在終止任用、合同或協議時， 應歸還他們使用的所有組織資產。 A.8.3.3 撤銷訪問權 控制措施 所有雇員、承包方人員和第三方人員對信息和信息處理設施的訪問權 應在任用、合同或協議終止時刪除，或在變化時調整。 A.9 物理和環境 A.9.1 區域 目標：防止對組織場所和信息的未授權物理訪問、損壞和干擾。 A.9.1.1 物理邊界 控制措施 應使用邊界 （諸如墻、 卡控制的入口或有人管理的接待臺等屏障） 來保護包含信息和信息處理設施的區域。 A.9.1.2 物理入口控制 控制措施 區域應由適合的入口控制所保護，以確保只有授權的人員才允許 訪問。 A.9.1.3 辦公室、 房間和 控制措施 設 施 的 安 全 保 應為辦公室、房間和設施設計并采取物理措施。 護 外部和環境威 脅的防 護 在區域工 作 A.9.1.4 控制措施 為防止火災、洪水、地震、爆炸、社會動蕩和其他形式的自然或人為 災難引起的破壞，應設計和采取物理保護措施。 A.9.1.5 A.9.1.6 控制措施 應設計和運用用于區域工作的物理保護和指南。 公共訪問、 交接 控制措施 區 訪問點（例如交接區）和未授權人員可進入辦公場所的其他點應加以 控制，如果可能，要與信息 處理設施隔離，以避免未授權訪問。 A.9.2 設備 目標：防止資產的丟失、損壞、失竊或危及資產以及組織活動的中斷。 A.9.2.1 設備安置和保 護 控制措施 應安置或保護設備，以減少由環境威脅和危險所造成的各種風險以及 未授權訪問的機會。 A.9.2.2 支持性設施 控制措施 應保護設備使其免于由支持性設施的失效而引起的電源故障和其他 中斷。 A.9.2.3 布纜 控制措施 應保證傳輸數據或支持信息服務的電源布纜和通信布纜免受竊聽或 損壞。 A.9.2.4 A.9.2.5 設備維護 控制措施 設備應予以正確地維護，以確保其持續的可用性和完整性。 組 織 場 所 外 的 控制措施 設備 應對組織場所的設備采取措施，要考慮工作在組織場所以外的不 同風險。 設備的 處 置或再利用 資產的移動 A.9.2.6 控制措施 包含儲存介質的設備的所有項目應進行檢查，以確保在銷毀之前，任 何敏感信息和注冊軟件已被刪除或重寫。 A.9.2.7 控制措施 設備、信息或軟件在授權之前不應帶出組織場所。 A.10 通信和操作管理 A.10.1 操作程序和職責 目標：確保正確、的操作信息處理設施。 A.10.1.1 A.10.1.2 A.10.1.3 文件化 的操作 程序 變更管理 責任分割 控制措施 操作程序應形成文件、保持并對所有需要的用戶可用。 控制措施 對信息處理設施和系統的變更應加以控制。 控制措施 各類責任及職責范圍應加以分割，以降低未授權或無意識的修改或者 不當使用組織資產的機會。 A.10.1.4 開發、測試和 運行設施分離 控制措施 開發、測試和運行設施應分離，以減少未授權訪問或改變運行系統的 風險。 A.10.2 第三方服務交付管理 目標：實施和保持符合第三方服務交付協議的信息和服務交付的適當水準。 A.10.2.1 服務交付 控制措施 應確保第三方實施、運行和保持包含在第三方服務交付協議中的 控制措施、服務定義和交付水準。 A.10.2.2 第三方服務的 監視和評審 第三方服務的 變更管理 控制措施 應定期監視和評審由第三方提供的服務、報告和記錄，審核也應定期 執行。 A.10.2.3 控制措施 應管理服務提供的變更，包括保持和改進現有的信息方針策略、 程序和控制措施，要考慮業務系統和涉及過程的關鍵程度及風險 的再 評估。 A.10.3 系統規劃和驗收 目標：將系統失效的風險降至小。 A.10.3.1 容量管理 控制措施 資源的使用應加以監視、調整，并應作出對于未來容量要求的預測， 以確保擁有所需的系統性能。 A.10.3.2 系統驗收 控制措施 應建立對新信息系統、升級及新版本的驗收準則，并且在開發中和驗 收前對系統進行適當的測試。 A.10.4 防范惡意和移動代碼 目標：保護軟件和信息的完整性。 A.10.4.1 控制惡意代碼 控制措施 應實施惡意代碼的監測、和恢復的控制措施，以及適當的提高用 戶意識的程序。 A.10.4.2 控制移動代碼 控制措施 當授權使用移動代碼時，其配置應確保授權的移動代碼按照清晰定義 的策略運行，應阻止執行未授權的移動代碼。 A.10.5 備份 目標：保持信息和信息處理設施的完整性及可用性。 A.10.5.1 信息備份 控制措施 應按照已設的備份策略，定期備份和測試信息和軟件。 A.10.6 網絡管理 目標：確保網絡中信息的性并保護支持性的基礎設 施。 A.10.6.1 網絡控制 控制措施 應充分管理和控制網絡，以防止威脅的發生，維護系統和使用網絡的 應用程序的，包括傳輸中的信息。 A.10.6.2 網絡服務的安 全 控制措施 特性、服務級別以及所有網絡服務的管理要求應予以確定并包括 在所有網絡服務協議中，無論這些服務是由內部提供的還是外包 的。 A.10.7 介質處置 目標：防止資產遭受未授權泄露、修改、移動或銷毀以及業務活動的中斷。 A.10.7.1 A.10.7.2 A.10.7.3 可移動 介質的 管理 介質的處置 信息處理程序 控制措施 應有適當的可移動介質的管理程序。 控制措施 不再需要的介質，應使用正式的程序可靠并地處置。 控制措施 應建立信息的處理及存儲程序，以防止信息的未授權的泄漏或不當使 用。 A.10.7.4 系統文件 控制措施 應保護系統文件以防止未授權的訪問。 A.10.8 信息的交換 目標：保持組織內信息和軟件交換及與外部組織信息和軟件交換的。 A.10.8.1 信息交換策略 和程序 控制措施 應有正式的交換策略、程序和控制措施，以保護通過使用各種類型通 信設施的信息交換。 A.10.8.2 A.10.8.3 交換協議 運輸中的物理 介質 電子消息發送 業務信息系統 控制措施 應建立組織與外部團體交換信息和軟件的協議。 控制措施 包含信息的介質在組織的物理邊界以外運送時，應防止未授權的訪 問、不當使用或毀壞。 A.10.8.4 A.10.8.5 控制措施 包含在電子消息發送中的信息應給予適當的保護。 控制措施 應建立并實施策略和程序，以保護與業務信息系統互聯相關的信息。 A.10.9 電子商務服務 目標：確保電子商務服務的及其使用。 A.10.9.1 電子商務 控制措施 包含在使用公共網絡的電子商務中的信息應受保護，以防止欺詐活 動、合同爭議和未授權的泄露和修改。 A.10.9.2 在線交易 控制措施 包含在在線交易中的信息應受保護，以防止不完全傳輸、錯誤路由、 未授權的消息篡改、未授權的泄露、未授權的消息復制或重放。 A.10.9.3 公共可用信息 控制措施 在公共可用系統中可用信息的完整性應受保護，以防止未授權的修 改。 A.10.10 監視 目標：檢測未經授權的信息處理活動。 A.10.10.1 審核日志 控制措施 應產生記錄用戶活動、異常和信息事態的審核日志，并要保持一 個已設的周期以支持將來的調查和訪問控制監視。 A.10.10.2 A.10.10.3 監視系統的使 用 日志信息的保 護 管理員和操作 員日志 故障日志 時鐘同步 控制措施 應建立信息處理設施的監視使用程序，監視活動的結果要經常評審。 控制措施 記錄日志的設施和日志信息應加以保護，以防止篡改和未授權的訪 問。 A.10.10.4 A.10.10.5 A.10.10.6 控制措施 系統管理員和系統操作員活動應記入日志。 控制措施 故障應被記錄、分析，并采取適當的措施。 控制措施 一個組織或域內的所有相關信息處理設施的時鐘應使用已設的 時間源進行同步。 A.11 訪問控制 A.11.1 訪問控制的業務要求 目標：控制對信息的訪問。 A.11.1.1 訪問控制策略 控制措施 訪問控制策略應建立、形成文件，并基于業務和訪問的要求進行 評審。 A.11.2 用戶訪問管理 目標：確保授權用戶訪問信息系統，并防止未授權的訪問。 A.11.2.1 用戶注冊 控制措施 應有正式的用戶注冊及注銷程序，來授權和撤銷對所有信息系統及服 務的訪問。 A.11.2.2 A.11.2.3 A.11.2.4 特殊權限管理 用戶口令管理 用戶訪問權的 復查 控制措施 應限制和控制特殊權限的分配及使用。 控制措施 應通過正式的管理過程控制口令的分配。 控制措施 管理者應定期使用正式過程對用戶的訪問權進行復查。 A.11.3 用戶職責 目標：防止未授權用戶對信息和信息處理設施的訪問、危害或竊取。 A.11.3.1 A.11.3.2 A.11.3.3 口令使用 無人 值守的用 戶設備 清空桌面和屏 幕策略 控制措施 應要求用戶在選擇及使用口令時，遵循良好的習慣。 控制措施 用戶應確保無人值守的用戶設備有適當的保護。 控制措施 應采取清空桌面上文件、可移動存儲介質的策略和清空信息處理設施 屏幕的策略。 A.11.4 網絡訪問控制 目標：防止對網絡服務的未授權訪問。 A.11.4.1 A.11.4.2 A.11.4.3 A.11.4.4 A.11.4.5 A.11.4.6 使用網絡 服務 的策略 外部連接的用 戶鑒別 網絡上的設備 標識 遠程診斷和配 置端口的保護 網絡隔離 網絡連接控制 控制措施 用戶應僅能訪問已獲專門授權使用的服務。 控制措施 應使用適當的鑒別方法以控制遠程用戶的訪問。 控制措施 應考慮自動設備標識，將其作為鑒別特定位置和設備連接的方法。 控制措施 對于診斷和配置端口的物理和邏輯訪問應加以控制。 控制措施 應在網絡中隔離信息服務、用戶及信息系統。 控制措施 對于共享的網絡，特別是越過組織邊界的網絡，用戶的聯網能力應按 照訪問控制策略和業務應用要求加以限制（見 11.1）。 A.11.4.7 網絡路由控制 控制措施 應在網絡中實施路由控制，以確保計算機連接和信息流不違反業務應 用的訪問控制策略。 A.11.5 操作系統訪問控制 目標：防止對操作系統的未授權訪問。 A.11.5.1 A.11.5.2 登錄程序 用戶標識和鑒 別 控制措施 訪問操作系統應通過登錄程序加以控制。 控制措施 所有用戶應有 的、 其個人使用的標識符（用戶 ID），應選擇 一種適當的鑒別技術證實用戶所宣稱的身份。 A.11.5.3 A.11.5.4 口令管理系統 系統實用工具 的使用 會話超時 聯機時間的限 定 控制措施 口令管理系統應是交互式的，并應確保優質的口令。 控制措施 可能超越系統和應用程序控制的實用工具的使用應加以限制并嚴格 控制。 A.11.5.5 A.11.5.6 控制措施 不活動會話應在一個設定的休止期后關閉。 控制措施 應使用聯機時間的限制，為高風險應用程序提供額外的。 A.11.6 應用和信息訪問控制 目標：防止對應用系統中信息的未授權訪問。 A.11.6.1 信息訪問限制 控制措施 用戶和支持人員對信息和應用系統功能的訪問應依照已確定的訪問 控制策略加以限制。 A.11.6.2 敏感系統隔離 控制措施 敏感系統應有專用的（隔離的）運算環境。 A.11.7 移動計算和遠程工作 目標：確保使用可移動計算和遠程工作設施時的信息。 A.11.7.1 移動計算和通 信 遠程工作 控制措施 應有正式策略并且采用適當的措施，以防范使用移動計算和通信 設施時所造成的風險。 A.11.7.2 控制措施 應為遠程工作活動開發和實施策略、操作計劃和程序。 A.12 信息系統獲取、開發和維護 A.12.1 信息系統的要求 目標：確保是信息系統的一個有機組成部分。 A.12.1.1 要 求分析 和說明 控制措施 在新的信息系統或增強已有信息系統的業務要求陳述中，應規定對安 全控制措施的要求。 A.12.2 應用中的正確處理 目標：防止應用系統中的信息的錯誤、遺失、未授權的修改及誤用。 A.12.2.1 A.12.2.2 輸入數據驗證 內部處理的控 制 消息完整性 控制措施 輸入應用系統的數據應加以驗證，以確保數據是正確且恰當的。 控制措施 驗證檢查應整合到應用中，以檢查由于處理的錯誤或故意的行為造成 的信息的訛誤。 A.12.2.3 控制措施 應用中的確保真實性和保護消息完整性的要求應得到識別，適當的控 制措施也應得到識別并實施。 A.12.2.4 輸出數據驗證 控制措施 從應用系統輸出的數據應加以驗證，以確保對所存儲信息的處理是正 確的且適于環境的。 A.12.3 密碼控制 目標：通過密碼方法保護信息的保密性、真實性或完整性。 A.12.3.1 A.12.3.2 使用密碼控制 的策略 密鑰管理 控制措施 應開發和實施使用密碼控制措施來保護信息的策略。 控制措施 應有密鑰管理以支持組織使用密碼技術。 A.12.4 系統文件的 目標：確保系統文件的 A.12.4.1 A.12.4.2 A.12.4.3 運行軟件的控 制 系統測試數據 的保護 控制措施 應有程序來控制在運行系統上安裝軟件。 控制措施 測試數據應認真地加以選擇、保護和控制。 對 程 序 源 代 碼 控制措施 的訪問控制 應限制訪問程序源代碼。 A.12.5 開發和支持過程中的 目標：維護應用系統軟件和信 息的。 A.12.5.1 變更控制程序 控制措施 應使用正式的變更控制程序控制變更的實施。 A.12.5.2 操作系統變更 后應用的技術 評審 軟件包變更的 限制 信息泄露 外包軟件開發 控制措施 當操作系統發生變更后，應對業務的關鍵應用進行評審和測試，以確 保對組織的運行和沒有負面影響。 A.12.5.3 控制措施 應對軟件包的修改進行勸阻，限制必要的變更，且對所有的變更加以 嚴格控制。 A.12.5.4 A.12.5.5 控制措施 應防止信息泄露的可能性。 控制措施 組織應管理和監視外包軟件的開發。 A.12.6 技術脆弱性管理 目標：降低利用公布的技術脆弱性導致的風險。 A.12.6.1 技 術 脆 弱 性 的 控制措施 應及時得到現用信 息系統技術脆弱性的信息，評價組織對這些脆弱性 控制 的暴露程度，并采取適當的措施來處理相關的風險。 A.13 信息事件管 理 A.13.1 報告信息事態和弱點 目標：確保與信息系統有關的信息事態和弱點能夠以某種方式傳達，以便及時采取糾正措施 。 A.13.1.1 A.13.1.2 報告信息 事態 報告弱點 控制措施 信息事態應該盡可能快地通過適當的管理渠道進行報告。 控制措施 應要求信息系統和服務的所有雇員、承包方人員和第三方人員記錄并 報告他們觀察到的或懷疑的任何系統或服務的弱點。 A.13.2 信息事件和改進的管理 目標：確保采用一致和有效的方法對信息事件進行管理。 A.13.2.1 職責和程序 控制措施 應建立管理職責和程序，以確保能對信息事件做出快速、有效和 有序的響應。 A.13.2.2 A.13.2.3 對信息事 件的總結 證據的收集 控制措施 應有一套機制量化和監視信息事件的類型、數量和代價。 控制措施 當一個信息事件涉及到訴訟（民事的或刑事的），需要進一步對 個人或組織進行起訴時，應收集、保留和呈遞證據，以使證據符 合相 關訴訟管轄權。 A.14 業務連續性管理 A.14.1 業務連續性管理的信息方面 目標：防止業務活動中斷，保護關鍵業務過程免受信息系統重大失誤 或災難的影響，并確保它們的 及時恢復。 A.14.1.1 業務連續性管 理過程中包含 的信息 業務連續性和 風險評估 制定和實施 包 含信息的 連續性計劃 業務連續性計 劃框架 測試、維護和 再評估業務連 續性計劃 控制措施 應為貫穿于組織的業務連續性開發和保持一個管理過程，以解決組織 的業務連續性所需的信息要求。 A.14.1.2 控制措施 應識別能引起業務過程中斷的事態，這種中斷發生的概率和影響，以 及它們對信息所造成的后果。 A.14.1.3 控制措施 應制定和實施計劃來保持或恢復運行，以在關鍵業務過程中斷或失敗 后能夠在要求的水平和時間內確保信息的可用性。 A.14.1.4 控制措施 應保持一個 的業務連續性計劃框架，以確保所有計劃是一致的， 能夠協調地解決信息要求，并為測試和維護確定優先級。 A.14.1.5 控制措施 業務連續性計劃應定期測試和更新，以確保其及時性和有效性。 A.15 符合性 A.15.1 符合法律要求 目標：避免違反任何法律、法令、法規或合同義務，以及任何要求。 A.15.1.1 可用法律的 識 別 控制措施 對每一個信息系統和組織而言，所有相關的法令、法規和合同要求， 以及為滿足這些要求組織所采用的方法，應加以明確地定義、形 成文 件并保持更新。 A.15.1.2 知 識 產 權 （IPR） 保護組織的記 錄 數據保護和個 人信息的隱私 控制措施 應實施適當的程序，以確保在使用具有知識產權的材料和具有所有權 的軟件產品時，符合法律、法規和合同的要求。 A.15.1.3 控制措施 應防止重要的記錄遺失、毀壞和偽造，以滿足法令、法規、合同和業 務的要求。 A.15.1.4 控制措施 應依照相關的法律、法規和合同條款的要求，確保數據保護和隱私。 A.15.1.5 A.15.1.6 防止濫用信息 處理設施 密碼控制措施 的規則 控制措施 應禁止用戶使用信息處理設施用于未授權的目的。 控制措施 使用密碼控制措施應遵從相關的協議、法律和法規。 A.15.2 符合策略和標準以及技術符合性 目標：確保系統符合組織的策略及標準。 A.15.2.1 符合策略 和標準 技術符 合性檢 查 控制措施 管理人員應確保在其職責范圍內的所有程序被正確地執行，以確 保符合策略及標準。 A.15.2.2 控制措施 信息系統應被定期檢查是否符合實施標準。 A.15.3 信息系統審核考慮 目標：將信息系統審核過程的有效性 化，干擾小化。 A.15.3.1 信息系統審核 控制措施 信息系統 審核 工具的保護 控 制措施 涉及對運行系統檢查的審核要求和活動，應謹慎地加以規劃并取得批 準，以便小化造成業務過程中斷的風險。 A.15.3.2 控制措施 對于信息系統審核工具的訪問應加以保護，以防止任何可能的濫用或 損害。