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ISO27001認證體系建設分為四個階段:實施風險評估、規劃體系建設方案、建立信息管理 體系、體系運行及改進。也符合信息管理循環PDCA(Plan-Do-Check-Action)模型及ISO27001要求, 即有效地保護企業信息系統的,確保信息的持續發展。 1、確立范圍 首先是確立項目范圍,從機構層次及系統層次兩個維度進行范圍的劃分。從機構層次上,可以考慮 內部機構:需要覆蓋公司的各個部門,其包括總部、事業部、制造本部、技術本部等;外部機構:則包括 公司信息系統相連的外部機構,包括供應商、中間業務合作伙伴、及其他合作伙伴等。 從系統層次上,可按照物理環境:即支撐信息系統的場所、所處的周邊環境以及場所內保障計算機 系統正常運行的設施。包括機房環境、門禁、監控等;網絡系統:構成信息系統網絡傳輸環境的線路介質 ,設備和軟件;服務器平臺系統:支撐所有信息系統的服務器、網絡設備、客戶機及其操作系統、數據庫 、中間件和Web系統等軟件平臺系統;應用系統:支撐業務、辦公和管理應用的應用系統;數據:整個信息 系統中傳輸以及存儲的數據;管理:包括策略、規章制度、人員組織、開發、項目管理 和系統管理人員在日常運維過程中的合規、審計等。 2、風險評估 企業信息是指保障企業業務系統不被非法訪問、利用和篡改,為企業員工提供、可信的服 務,保證信息系統的可用性、完整性和保密性。 本次進行的評估,主要包括兩方面的內容: 2.1、企業管理類的評估 通過企業的控制現狀調查、訪談、文檔研讀和ISO27001的 實踐比對,以及在行業的經驗上 進行“差距分析”,檢查企業在控制層面上存在的弱點,從而為措施的選擇提供依據。 評估內容包括ISO27001所涵蓋的與信息管理體系相關的11個方面,包括信息策略、組 織、資產分類與控制、人員、物理和環境、通信和操作管理、訪問控制、系統開發與維護、安 全事件管理、業務連續性管理、符合性。 2.2、企業技術類評估 基于資產等級的分類,通過對信息設備進行的掃描、設備的配置,檢查分析現有網絡 設備、服務器系統、終端、網絡架構的現狀和存在的弱點,為加固提供依據。 針對企業具有代表性的關鍵應用進行評估。關鍵應用的評估方式采用滲透測試的方法,在應用 評估中將對應用系統的威脅、弱點進行識別,分析其和應用系統的目標之間的差距,為后期改造提 供依據。 提到評估,一定要有方法論。我們以ISO27001為核心,并借鑒國際常用的幾種評估模型的優點 ,同時結合企業自身的特點,建立風險評估模型: 在風險評估模型中,主要包含信息資產、弱點、威脅和風險四個要素。每個要素有各自的屬性,信 息資產的屬性是資產價值,弱點的屬性是弱點在現有控制措施的保護下,被威脅利用的可能性以及被威 脅利用后對資產帶來影響的嚴重程度,威脅的屬性是威脅發生的可能性及其危害的嚴重程度,風險的屬 性是風險級別的高低。風險評估采用定性的風險評估方法,通過分級別的方式進行賦值。 3、規劃體系建設方案 企業信息問題根源分布在技術、人員和管理等多個層面,須統一規劃并建立企業信息體系 ,并終落實到管理措施和技術措施,才能確保信息。 規劃體系建設方案是在風險評估的基礎上,對企業中存在的風險提出建議,增強系統的安 全性和抗攻擊性。 在未來1-2年內通過信息體系制的建立與實施,建立組織,技術上進行審計、內外網隔 離的改造、產品的部署,實現以流程為導向的轉型。在未來的 3-5 年內,通過完善的信息體系 和相應的物理環境改造和業務連續性項目的建設,將企業建設成為一個注重管理,為主,防治結合 的先進型企業。 4、企業信息體系建設 企業信息體系建立在信息模型與企業信息化的基礎上,建立信息管理體系核心可以更 好的發揮六方面的能力:即預警(Warn)、保護(Protect)、檢測(Detect)、反應(Response)、恢復 (Recover)和反擊(Counter-attack),體系應該兼顧攘外和安內的功能。 體系的建設一是涉及管理制度建設完善;二是涉及到信息技術。首先,針對管理制 度涉及的主要內容包括企業信息系統的總體方針、技術策略和管理策略等。總體方針 涉及組織機構、管理制度、人員管理、運行維護等方面的制度。技術策略涉 及信息域的劃分、業務應用的等級、保護思路、說以及進一步的統一管理、系統分級、網絡互 聯、容災備份、集中監控等方面的要求。 其次,信息技術按其所在的信息系統層次可劃分為物理技術、網絡技術、系統技 術、應用技術,以及基礎設施平臺;同時按照技術所提供的功能又可劃分為保護類、檢 測跟蹤類和響應恢復類三大類技術。結合主流的技術以及未來信息系統發展的要求,規劃信息 技術包括:
肺炎疫情下的質量、環境和職業管理體系運行建議 2020年新年伊始,新型冠狀病毒肺炎的疫情在武漢暴發,全國各地展開疫情保衛戰。截止2020年2月2日12時11分52秒,全國確診14414例,疑似病例19544例,治愈人數335人,死亡304人。其中浙江累計確診661例。無疑,疫情及其防控已經成為各單位面臨的內外部環境。 那么可以從哪些方面考慮對我們的管理體系的影響,以及如何應對呢?以下列出了我的一些建議: 1)合同訂單的影響。 雖然剛好處于春節假期前后,很多企業還沒有開工,但開工日期已經越來越臨近。需要提前確認: a) 與顧客溝通,原有的合同訂單是否仍然有效。是否需要變更(數量、交貨期等),以及協商這些變更產生的影響。應充分評估疫情形勢下顧客的結算能力。 b) 自我評估交付能力,如有交付風險,應盡早與顧客溝通,以盡可能降低雙方風險。必要時,應將單位的狀態及應對策略告知顧客。交付風險還包括交通運輸、及相關方停工等導致的異常。 c) 主動調查外部供方的供貨和交付能力,了解他們及他們的供方面臨的較大風險,采取必要的措施降低外部供方異常(如出現感染)導致的風險。 以上協商和溝通應考慮人員間往來的不便,以及相互的疫情防控要求。 2)生產和運營的影響。 生產和運營領導層,要考慮: a) 勞動力是否能如期地配置到位。如無法滿員,如何彌補。新員工、換崗人員的能力培訓如何組織。 b) 疫情防控要求下的生產和運營的組織方式是否需要變更,如降低人員密度、減少接觸機會、臨時取消部分會議等。必要時在征得顧客同意的情況下變更產品/訂單要求,以降低風險。 c) 是否需要對產品采取防止污染的措施,防止病毒通過產品或包裝物傳播。 3)環保工作的影響。 由于疫情防控的要求,各單位通常需要采用適當地殺菌滅蟲措施。應控制疫情防控產生的污染和廢棄物。 4)職業工作的影響。 各單位應考慮本地政府、專業機構的要求,在單位管轄范圍內采取必要的疫情防控措施,辨識感染風險,策劃和控制措施。這可能要考慮員工返廠如何排查狀態(排查的場所、設施、時機、工作人員配置、溝通和報告、應急措施等),如何控制外部人員,如何內部人員受到感染,失控的緊急情況及應急措施等。 肺炎疫情下的質量、環境和職業管理體系運行建議 管理層應為體系運行提供充足的資源。 針對疫情的重大風險,應形成文件化的管理方案和記錄。 5)內審、管理評審、迎接外部審核等體系工作的影響。 管理層、管理者代表、體系專員應考慮疫情形勢下的人員聚集導致的風險,采用互聯網技術、文件評審等方式來組織內審和管理評審。也可以變更體系運行計劃,推遲這些活動。 應建立疫情應對的組織機構,落實責任。針對關鍵場所、關鍵時期安排必要的監督檢查。 各單位應與合作的認證機構保持溝通,討論并確定外部審核的時間和方式。 6)經營計劃和目標的調整。 因全國疫情對本單位的影響,需要考慮年前或年初編制的2020年經營計劃或質量、環境和職業專項計劃是否需要修訂,以適應形勢的需要。這些調整包括經營目標指標及實現的具體措施、考核評價等。 7)機遇辨識及災后恢復計劃。 雖然全國疫情對單位的生產經營可能是災難性的,但仍然要考慮是否存在體系改進的機遇。這些機遇可能有: a) 生產和經營的組織方式的優化。如機器人技術、互聯網技術、外包等。 b) 有充足的時候審視管理體系,整理和改進管理體系文件,管理體系的適宜性。 c) 疫情可能會產生一些新的市場需求,可能會改變供應鏈關系,也可能會淘汰一些無法應對疫情形勢的競爭對手,從而出現戰略機遇。 調整經營計劃時要考慮災后如何恢復。恢復工作可能涉及異常期間的工作補救措施(如對產品質量的回訪、補充內審等)、人員培訓、市場開拓、外部供方優化(如淘汰一些能力低下的供應商)、體系的反省和改進等(可能需要考慮重新組織環境因素和危險源的排查,重新評價風險,評估原有措施的有效性等)