哪些項目需要形成過程，哪些項目只需要有文件即可？（IATF16949的理解） 在IATF16949中，這些項目需要形成過程： 1、產品的管理 2、管理校準/驗證記錄 3、人員培訓需求、質量意識的管理 4、內部審核人員的能力 5、員工授權和激勵過程 6、記錄的保存管理 7、顧客工程規范的管理 8、特殊特性的識別和管控 9、供應商的選擇過程 10、供應商的控制類型和程度 11、采購品的法律法規的符合性 12、供應商的監視 13、二方審核 14、生產維護 15、認證標識和可追溯性管理 16、產品和生產過程更改的控制 17、過程控制臨時更改的管理 18、返工產品的控制，驗證對原規范的符合性 19、返修產品的控制，驗證對規范的符合性 20、不合格品的處置過程 21、內部審核過程（方案、計劃、實施記錄、糾正措施） 22、問題解決過程 23、適當防錯方法的使用。 24、持續改進過程

ISO27001認證體系信息業務連續性審核示便供參考。 ISO27001認證體系業務連續性審核目的 1）組織是否進行了關鍵業務分析; 2）組織是否分析了關鍵業務對信息資產的依賴程度; 3）組織是否建立了業務連續性框架; 4）組織確定的業務連續性信息管理方面的管理流程是否完整; 5）組織是否針對關鍵業務分別制定了業務連續性計劃; 6）組織是否針對與關鍵業務密切相關的高風險信息資產制定了完整的信息業務連續性計劃; 7）組織是否針對業務連續性計劃制定了演練計劃; 8）組織是否針對信息業務連續性計劃制定了演練計劃; 9）組織是否組織了業務連續性演練; 10）組織是否組織了信息業務連續性演練; 11）組織進行的信息業務連續性演練是否滿足三年全覆蓋要求; 12）組織是否進行了業務連續性演練分析; 13）組織是否進行了信息業務連續性分析; 14）組織是否依據信息業務連續性分析結果，對信息業務連續性演練計劃、信息業務連續性計劃、業務連續性信息管理方面的管理流程進行適當的調整; 15）組織是杏出現過引起關鍵業務中斷的信息事件;如出現，是否依據信息、業務連續性計劃實現了關鍵業務的恢復目標，特別是有沒有關聯信息資產影響恢復目標實現 上述內容既是ISO27001認證機構審核的目的，也應是企業實施ISO27001認證體系及內審參考。以下審核步驟 1.ISO27001認證體系業務連續性程序檢查 a) 業務連續性管理程序完整性; b) 關鍵業務分析報告、業務連續性計劃、業務連續性演練計劃等的發布與控制 2.ISO27001認證體系業務連續性報告檢查 a) 關鍵業務進行了分析; b) 關鍵業務對信息與信息系統的依賴程度分析; c) 信息對關鍵業務的連續性影響因素分析; d) 對所有影響因素制定了可操作的具體業務連續性保證計劃; c)各種演練記錄完整性; f) 各種演練分析報告完整性合理抽樣審 3.ISO27001認證體系業務連續性演練檢查 a) 演練計劃; b) 演練方式; c) 演練內容; d) 演練記錄; e) 演練分析 4.ISO27001認證體系業務連續性事件檢查 a) 事件記錄； b) 事件處理方式; c)事件影響分析: d) 業務連續性恢復記錄